“补短板建机制强能力见成效”问题整改落实工作台账 填表单位：
驻水利局纪检组 填表时间：
2019.8 联系人（电话）：
问题清单 （共6个方面45条） 具体表现 整改措施 整改时间 完成情况 纪委书记/纪检组长/ 部门负责人签字 （时间） 一、在坚持和加强党的领导方面存在的突出问题（共7个） 1.请示报告制度执行不到位，党纪处分决定不按规定报经同级党委或上级党委批准；
对需呈报上一级纪委备案的案件未按规定进行报备，或备案不及时；
向同级人大常委会报告专项工作前未报经上级监委同意。
暂无表现 为了防止以后在工作中出现此问题发生，每个月组织1次驻水利局纪检组3人认真学习相关规定《中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则》。
长期坚持 截止目前派驻水利局纪检组共学习《中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则》3次，已经学习完毕。
2.在党委委员违纪案件的处分决定作出之前，擅自免去被审查人党委委员职务。
暂无表现 为了防止以后在工作中出现此问题发生，每个月组织1次驻水利局纪检组3人认真学习相关规定《中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则》。
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长期坚持 截止目前派驻水利局纪检组共学习《中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则》3次，已经学习完毕。
3.双重领导体制落实不到位，对作出立案审查调查决定、给予党纪政务处分等重要事项以及线索处置、谈话函询、初步核实、立案审查调查、案件审理、处置执行中的重要问题，没有及时向上级纪委监委报告。
暂无表现 为了防止以后在工作中出现此问题发生，驻水利局纪检组3人认真学习案件办理的相关程序、《中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则》。
长期坚持 派驻水利局纪检组在办理案件中，严格按照办案程序，针对发生的重要问题做到及时向上级纪委监委进行报备。
4.发生审查调查安全事故和突发事件、采取留置措施、报批案件和备案案件，以及派驻机构涉案财物监管、措施使用等情况，没有严格按照有关规定和时限要求向上级纪委监委报备报告。
暂无表现 为了防止以后在工作中出现此问题发生，组织驻水利局纪检组成员3人认真学习《纪检监察干部培训系列课程讲义汇编》、河南省纪委监委审查调查安全监督检查办法》、《河南省监察机关使用规范（试行）的通知》《河南省监察委机留置措施操作规程》。
长期坚持 目前派驻水利局纪检组已经认真学习了《纪检监察干部培训系列课程讲义汇编》、河南省纪委监委审查调查安全监督检查办法》、《河南省监察机关使用规范（试行）的通知》《河南省监察委机留置措施操作规程》的内容。
5.除纪委监委领导同志直接交办的事项外，没有严格遵守《党政机关公文处理工作条例》各项规定，以机关或负责人名义向领导同志个人报送、多头报送公文。
暂无表现 为了防止以后在工作中出现此问题发生，派驻水利局纪检组3名成员，认真系统的学习了《党政机关公文处理工作条例》。
长期坚持 目前已经学习《党政机关公文处理工作条例》派驻水利局纪检组一定会继续严格按照条例执行各项规定。
6.对“两个维护”的政治内涵理解不深刻，采取审查调查措施没有首先考虑政治效果，审查调查没有首先从政治纪律查起，案件审理没有首先从政治视角去分析把握。
较少从政治纪律方面开展审查调查，对违反政治纪律和政治规矩案件背后的问题没有深挖。
驻水利局纪检组3人认真学习案件办理的相关程序、《中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则》。
立行立改 派驻水利局纪检组3名成员认真学习了《中国共产党纪律处分条例》，对审查调查中首先从政治纪律查起，做到问题深追究。
7.协助党委推进全面从严治党职责履行不充分，反腐败协调小组职能作用没有做实，对工作中遇到的困难问题，没有在党委的统一领导下统筹协调解决好。
1、监督措施办法单一 2、监督质量效果不佳 监督区域内有违纪情况发生 派驻水利局纪检组抽出1名成员协助水利局、应急管理局建立从严治党的工作机制，派驻纪检组组长每个月要落实党组成员一岗双责并深入开展“以案促改”工作。
12月底 派驻水利局纪检组，目前每个月会落实派驻单位党组成员一岗双责、以及“以案促改”的工作开展情况，将在12月底对该问题做到完全整改到位。
二、在提高政治站位方面存在的突出问题（共13个） 8.重执法轻执纪、重办案轻监督、重速度轻质量，甚至将审查调查与案件审理、办案安全对立起来。
1、主动监督不够 2、经常性教育欠缺 驻水利局纪检组3名成员认真学习案件办理的相关程序、《中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则》，通过学习要做到转变思想认识并要做到严防类似现象发生。
立行立改 驻水利局纪检组3名成员通过学习案件办理的相关程序、《中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则》，树立质量、安全意识，自觉接受审理，并严防此问题发生。
9.对调查严重职务违法和职务犯罪问题不惜成本，对审查违纪问题着力甚少，把全面从严治党与全面依法治国生硬割裂。
暂无表现 为了防止以后在工作中出现此问题发生，派驻水利局纪检组3名成员，认真系统的学习了《中华人民共和国监察法》。
长期坚持 派驻水利局纪检组3名成员，认真系统的学习了《中华人民共和国监察法》，对调查严重职务违法和职务犯罪问题不惜成本，最终做到全面从严治党与全面依法治国。
10.政绩观出现偏差，存在单纯办案思想，没有把纪律和监督挺在前面，与改革初心初衷背道而驰。
在办案过程中纪律和监督运用不够好。
派驻纪检组经充分发挥好派驻职责，通过监督派驻单位的党员干部，加强警示教育，真正做到以案促改。
12月底 派驻水利局纪检组将加大力度的抓好派驻单位的日常纪律监督多提醒，多警示，多运用第一种形态。
11.不重视案件质量，证据不扎实、不合法，被司法机关作为非法证据予以排除，影响定罪量刑甚至导致腐败分子没有得到应有惩处。
在办理案件过程中，对证据调取不全面。
派驻水利局纪检组在办理案件过程中，将加大证据提取，努力做到让事实说话，排除外界干扰，注重案件证据质量。
10月底 截止目前派驻水利局纪检组组织3名成员认真全面系统的学习了相关规定， 在接下来的案件办理中将做到重视案件证据质量，将在10月底前，前面落实到位。
12.审查调查、案件审理工作以案促改不到位，不注重挖掘违纪违法案件背后的深层次原因，不注重加强正面引导和警示教育使人心向善，不注重弥补漏洞、扎紧笼子使人“不能”。
以案促改警示教育不够，个人心得不深入，漂浮于表面，没有完全发挥出警示教育目的。
高度重视以案促改警示教育工作，对照典型案件，做好案件剖析,深挖问题根源，堵塞制度漏洞，做到剖析一案，教育一片的效果。
9月底前 目前派驻水利局纪检组在7月开展的《扶贫领域的以案促改工作》中开始转变工作作风，在今后若出现新发生的案件，及时开展以案促改，制定了每个月一次的播放警示教育片，从而确保达到以案促改的教育目的。
13.对已经犯了错误的审查调查对象，不善于通过深入细致的思想政治工作，使他们深刻认识错误，回到正确轨道上来。
暂无表现 建立审查调查对象谈心谈话制度 长期坚持 派驻水利局纪检组将加大对审查对象进行思想教育，做到处分一人，教育一片的目的。
14.没有用好党纪和国法“两把尺子”，没有真正做到全面从严、全面覆盖，错罚相当、罚其当罚。
党纪和国法学习不主动、不深入。
加强对党纪国法的学习，运用好“两把尺子”，做到全面从严，全面覆盖，充分发挥好派驻职能。
10月底 派驻纪检组3名成员每个月深入学习《中华人民共和国监察法》1次，预计10月底将全部学习完毕。
15.把握运用监督执纪“四种形态”特别是“第三种形态”不够精准，出现事实和性质认定不准、政策法规适用不当、执纪执法尺度不一、处理畸轻畸重等现象；
在事实证据和性质认定等方面放松要求，在案件质量上“放水”，在规定之外随意变通。
对“四种形态”的运用，片面追求数量，大多适用“第二种形态”对“第三种形态”认识不够精准。
认真学习“四种形态”原则和标准，提高纪检干部的处置能力。严格任定程序，杜绝随意变通。
12月底 目前，派驻水利局纪检组3名成员认真学习了《中国共产党纪律处分条例》，将在12月底对该问题出现的情况做到整改到位。
16.审查调查工作中，换位思考不够，没有及时精准发现、有效化解被审查调查人的思想疙瘩和心理顾虑。
办理案件过程中 1、 向老纪检干部学习。
2、在办案中提高自己 12月底 正在认真学习，积累经验 17.案件质量意识树立不牢，没有深刻认识到案件质量和其他工作是“1”和“0”的关系。
1、宏观把握不够 2、工作不实不细 1、 牢固树立案件审理质量意识。
2、 严格执行办案规范。
加强学习，提高工作能力。
12月底 正在学习《中国共产党机关监督执纪工作规则》 18.没有秉持时间服从质量的理念，违背工作实际和办案规律，片面强调“快立、快查、快结”。
暂无表现 坚持时间服从质量，严把事实关、证据关、程序关。
10月底 正在学习《中国共产党机关监督执纪工作规则》 19.没有切实保障案件审理时限，随意挤占审理时间，给审理部门的有效审理时间不符合有关规定。
暂无表现 认真学习，严格按《规则》要求实施 10月底 正在学习《中国共产党机关监督执纪工作规则》 20.案件质量责任制不健全，没有把案件事实、证据、定性、量纪、手续、程序等质量责任层层明确到人。
暂无表现 1、认真学习《中国共产党机关监督执纪工作规则》 2、严防出现类似问题 10月底 1、正在学习《中国共产党机关监督执纪工作规则》 2、严防出现类似问题 三、在依规依纪依法方面存在的突出问题（共7个） 21.盲目追求“零延期”“零退查”“零不诉”“零无罪”“零上诉”等不切实际的工作目标。
暂无表现 1、认真学习《中国共产党机关监督执纪工作规则》、《监察法》。
2、严防出现类似问题。
长期坚持 正在学习《中国共产党机关监督执纪工作规则》、《监察法》。
22.程序、手续和管理不规范，取证不到位、案件证据链条不完整，甚至孤证定案，给案件质量留下较大隐患。
1、业务不熟悉 2、工作不细致 认真学习《中国共产党机关监督执纪工作规则》、《监察法》。2、严格按规定执行 12月底 正在认真学习《中国共产党机关监督执纪工作规则》 23.对监督对象范围界定不准，胡乱解读，随心所欲，超越权限，什么都想管、什么都敢管。
1、业务不熟悉，造成监督边界不清 1、 学习《监察法》 2、 精准掌握监察的“六类对象” 7月底 1、 认真学习了《中华人民共和国监察法》（第三章） 2、 能正确界定监察对象 24.审查调查规矩意识、程序意识、保密意识不强，收集、固定、审查证据材料没有严格遵循刑事审判的要求和标准，在源头上给案件质量留下隐患；
在线索处置、审查调查期间跑风漏气，办关系案、人情案。
暂无表现 1、学习相关规定。
2、提高规矩意识、程序意识和保密意识。
长期坚持 1、 进一步领会《中华人民共和国监察法》、 《中国共产党机关监督执纪工作规则》精神。
2、牢固树立纪律意识。
25.案件审理中,对事实不清、证据不足的案件不敢于说“不”、不善于说“不”，审理走过场。
暂无表现 学习相关规定 长期坚持 1、认真学习了《中国共产党机关监督执纪工作规则》 2、严格按《规则》八章规定开展工作。
26.审查调查部门打着讲政治的旗号，以案情特殊敏感为由，应该报批的措施不报批或者选择性报批，应该调取的证据不调取，对审理部门提出的补证意见摆困难、讲条件，甚至干预案件审理和司法机关审查审判工作。
暂无表现 学习相关规定 长期坚持 １、学习领会《中华人民共和国监察法》、 《中国共产党机关监督执纪工作规则》精神。
2、牢固树立纪律意识。
27.把握不好讲政治与讲证据之间的关系，以讲政治之名行不讲政治之实，罔顾事实证据、降低证据标准、随意扩大自由裁量权。
1、业务技能不高 2、执行规矩不严 学习相关规定 立行立改 １、学习领会《中华人民共和国监察法》、 《中国共产党机关监督执纪工作规则》精神。
2、牢固树立纪律意识。
四、在制度执行落实方面存在的突出问题（共4个） 28.没有认真落实中央纪委国家监委《监督检查审查调查措施使用规定（试行）》和我省制定的《调查措施使用规范》，取证不规范、文书不规范、执行不到位。
暂无表现 1、 认真学习相关规范 2、严格按规范开展工作。
长期坚持 1、 认真学习中央纪委国家监委《监督检查审查调查措施使用规定（试行）》和我省制定的《调查措施使用规范》。
严格按规范标准落实。
29.不重视发挥案件审理审核把关和监督制约的职能作用，“查审不分”，违反程序，或以案件移送审理前已呈报相关领导同志为由，“未审即定”“先定后审”“以会代审”，甚至未经审理直接移送审查起诉。
暂无表现 1、 认真学习相关法规、规则 2、 严格按照相关法规、规则要求执行。
长期坚持 、学习领会《中华人民共和国监察法》、 《中国共产党机关监督执纪工作规则》精神。
2、严格按《监察法》和《执纪规则》要求实施。
１ 30.党纪政务处分秘而不宣、拖而不办、处而不决、归而不全，“打白条、打折扣”，没有打通处分决定执行“最后一公里”。
暂无表现 认真执行相关制度 长期坚持 1、 认真学习《中国共产党机关监督执纪工作规则》 严格按规则规定。
31.信息查询平台使用管理不严格，没有设置安全保密等多道防线，有被滥用的安全风险。
五、在确保审查调查安全方面存在的突出问题（共9个） 32.没有深刻认识到做好审查调查安全工作的极端重要性，安全底线意识不强，统筹不好保持办案力度和确保办案安全的关系，甚至只顾办案、不讲安全，没有真正做到坚定不移反腐败、毫不懈怠保安全。
1、政治站位不高 2、工作精糙不细致 认真学习《洛阳市纪委审查安全资料汇编》 立行立改 1、 深入学习《洛阳市纪委审查安全资料汇编》 牢固树立“坚定不移反腐败、毫不懈怠保安全”的工作理念 33.落实安全责任不到位，导致发生安全事件、事故，造成恶劣影响，引发群众对改革和反腐败工作的质疑。
暂无表现 1、 认真学习《洛阳市纪委审查安全资料汇编》。
2、在以后案件办理中，认真制订具体的安全责任制。
长期坚持 认真学习《洛阳市纪委审查安全资料汇编》。
34.没有牢固树立既办成案又确保“双零”“双安全”的政绩观，审查调查理念和方式方法出现偏差，不是“同志式”“帮助式”的审查，存在“撬开嘴、拿证据”的错误理念，呼来喝去、口大气粗、冷漠生硬的错误方式，侵害审查调查对象合法权益的错误行为，没有把“惩前毖后、治病救人”方针贯穿审查调查全过程。
暂无表现 1、认真学习《洛阳市纪委审查安全资料汇编》。
2、积极参与县纪委案件办理，不断积累工作经验。
长期坚持 1、 学习《洛阳市纪委审查安全资料汇编》 2、 参与了县纪委3案办案。
树立了双零目标的政绩观。
35.审查调查工作质效上不去，措施使用不规范、事实证据有瑕疵，为突破案件不择手段、钻制度空子的现象时有发生，在审查调查中侵害审查调查对象和涉案人员合法权益，侮辱、打骂、体罚、虐待甚至致人死亡的情况没有完全杜绝。
暂无表现 1、 认真学习《洛阳市纪委审查安全资料汇编》。
2、 学习《河南省监察机关调查措施使用规范（试行）的通知》 3、 树立同志式、帮助式的审查调查理念 长期坚持 1、认真学习《洛阳市纪委审查安全资料汇编》。
2、学习《河南省监察机关调查措施使用规范（试行）的通知》 36.在使用措施、审批权限和办理程序上自我授权、随意扩大权限，监管不严格，存在失控漏管风险。
暂无表现 1、学习《河南省监察机关调查措施使用规范（试行）的通知》 2、在以后使用措施时，严格按照规定执行。
长期坚持 1、 学习《河南省监察机关调查措施使用规范（试行）的通知》2、思想上重视，以后严格按规定执行。
37.没有做到慎用善用留置措施，一方面把握留置条件不准确，审批权限不严格，导致留置措施被滥用；
另一方面使用留置措施不精准，该留置的没有果断留置。
暂无表现 38.谈话场所硬件设施不达标，存在安全隐患或风险。
暂无表现 1、认真学习《洛阳市纪委审查安全资料汇编》。
2、对谈话室定期检查。
长期坚持 1、 正在认真学习《洛阳市纪委审查安全资料汇编》。
39.抓“走读式”谈话安全不力。谈话前，履行审批程序不严格，了解掌握谈话对象情况不全面，制定谈话安全预案“千人一面”，既无真实性，又无针对性；
谈话中，研判谈话内容及案情变化不及时，对谈话安全风险较大、违法犯罪事实比较清楚的没有依法果断处置；
谈话后，没有严控知悉范围，履行“手递手”交接程序不严格，接送和跟踪回访制度落实不到位；
片面理解“尽职免责”，认为只要按照流程做了，谈话对象离开办案场所后出事就与己无关。
1、办案规则办案程序不熟悉 2、执行规矩不严格 1、 认真学习《中共洛阳市纪委办公室关于进一步做好“走读式”谈话安全管控工作的通知》 2、在办案过程中严格按照《通知》的具体要求。
8月底 已完成， 1、 学习了《中共洛阳市纪委办公室关于进一步做好“走读式”谈话安全管控工作的通知》 2、 充分认识到的走读式谈话安全的重要性。
在以后工作中，严格按照相关规定程序和标准实施。
40.县纪委监委对全县各乡（镇）纪委的监督检查没有做到每年至少覆盖两次，各纪检监察室对联系地区（部门、单位）安全工作指导检查不到位，对安全责任制落实不力、造成严重安全事件事故的没有进行严肃问责。
暂无表现 六、在提升能力素质方面存在的突出问题（共5个） 41.“老纪检”对刑事审判的证据要求认识不足，证据意识、程序意识不强；
“老检察”对党章党规党纪不熟悉，政策策略把握运用不熟练，对“纪在法前、纪严于法”理解不深入，对深化运用监督执纪“四种形态”领会不深刻。
1、政治敏锐性不强 2、学习满足于现状 认真学习《中华人民共和国监察法》、《中国共产党纪委处分条例》。
10月底 认真学习《中华人民共和国监察法》、《中国共产党纪委处分条例》。
42.对因纪检监察体制改革而带来的工作规则、业务流程变化没有学懂弄通，不能准确应用遵循，带来工作上的被动。
1、主动学习业务少 1、深入学习《派驻纪检监察组履行监督职责工作办法（试行）》。
2、逐步建立一套形之有效的工作机制，主动监督，主动作为。
12月底 正在制订廉性建议、廉情提示函、督办函。
以及其他相关机制 43.缺乏精准思维，没有做到精准发现问题、精准把握政策、精准作出处置。
1、政治站位不高 2、业务能力不强 3、责任不到位 1、 积极学习相关政策法规，监督执纪规则，提高个人素质。
2、积极参与办案，在实践中提高自己。
12月底 1、 认真学习相关业务知识。
2、提高精准思维能力。
44.机关整体干部队伍能力不强，因少数工作骨干被借调、抽调而导致业务工作“青黄不接”。
暂无表现 45.对违纪违法的纪检监察干部有“护犊子”思想，内控机制不健全，教育不“带电”，在强化“不敢”“不能”“不想”上有弱项。
暂无表现 建立内部管理制度 长期坚持 正在建立内部管控制度 附件4 “补短板建机制强能力见成效”问题整改落实情况统计表 填表单位：
驻水利局纪检组 填表时间：
2019.8 联系人（电话）：66322288 单位名称 对照“6-45整改问题清单”查摆出的问题 在坚持和加强党的领导方面存在的突出问题（共7个） 在提高政治站位方面存在的突出问题（共13个） 在依规依纪依法方面存在的突出问题（共7个） 在制度执行落实方面存在的突出问题（共4个） 在确保审查调查安全方面存在的突出问题 （共9个） 在提升能力素质方面存在的突出问题（共5个） 合计 存在问题（项） 已整改 完成（项） 存在问题（项） 已整改完成（项） 存在 问题（项） 已整改完成（项） 存在 问题（项） 已整改完成（项） 存在 问题（项） 已整改完成（项） 存在 问题（项） 已整改完成（项） 存在 问题（项） 已整改完成（项） 整改 完成 比例